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Ven. 24 févr. 2012 - FINRA - "Investor alert" sur le contrôle et le coût des brokers

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Auteur: Y. B.

Date de publication: 24/02/2012

 

La Financial Industry Regulatory Authority a publié un communiqué de presse dans lequel elle annonce la mise en place d'une "Investor alert" sur le contrôle et le coût des brokers.

Introduction :

FINRA often reminds investors to review their brokerage account statements and trade confirmations—with good reason. Not only do these documents help you stay on top of your investment holdings, but they also provide valuable information that can alert you to errors, or even misconduct by your broker or brokerage firm such as unauthorized trading or overcharging customers for handling transactions. The accuracy of statements and trade confirmations is something securities regulators take very seriously.

FINRA is issuing this alert to guide investors through the key elements of their brokerage account statements and trade confirmations and to provide tips that can help avoid problems. Investors should review their statements carefully—and immediately call the firm that issued the statement or confirmation about any transaction or entry they do not understand or did not authorize, and re-confirm any oral communication in writing with the firm.

In most cases, brokerage firms are required to provide customers with quarterly account statements1 and written notification of trade confirmations at or before completion of a transaction. Be aware that the brokerage firm you opened an account with may not be the one that sends you your account statements and trade confirmations. Introducing firms generally make recommendations, take orders and have an arrangement with clearing and carrying firms, which are the ones that finalize ("settle" or "clear") trades and hold the funds or securities. If you work with an introducing firm, your statements most likely come from the clearing firm. 

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