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Mer. 13 sept. 2017 - La SEC condamne State Street à une amende de 35 millions de dollars pour facturation frauduleuse

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Auteur: DB

Date de publication: 13/09/2017

 

La Security and Exchange Commission a annoncé que State Street avait accepté de payer plus de 35 millions de dollars pour règler les frais que la société a frauduleusement facturé avec des majorations secrètes pour des services de mamagement  de transition. State Street a omis, par ailleurs, de déclarer  des informations importantes sur l'exploitation de sa plate-forme pour la négociation de titres du Trésor américain.

Une injonction de la SEC montre que le système de surfacturation de State Street dans les cas de management de transition a généré environ 20 millions de recettes indues. 

Street Street a églament utilisé de fausses déclarations, des estimations pré-commerciales et des rapports post-transaction pour truquer sa compensation sur diverses transactions, en particulier les achats et les ventes  d'obligations et d'autres titres qui s'échangent en dehors des grands marchés transparents.

Lorsqu'un client a constaté la fraude, remarque la SEC, State Street a évoqué une simple erreur de manipulation et des prises de commission par inadvertance afin de dissimuler la  fraude. 

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