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Date de publication: 9 avr. 2018
Auteur: DB
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La Securities and Exchange Commission (SEC) a annoncé que trois sociétés conseillères en investissements ont du s'acquitter des amendes qui leur avaient été infligées pour avoir violé des obligations fiduciaires envers des clients et avoir généré des frais non justifiés de plusieurs millions de $.

Selon les avis de la SEC, PNC Investments LLC, Securities America Advisors Inc et Geneos Wealth Management Inc, ont émis de divulguer leurs conflits d'intérêts et ont violé leurs obligations de rechercher la meilleure solution pour leurs clients en les faisant investir dans des fonds communs de placements à côuts élevés, sans leur proposer d'alternatives sur des fonds à côuts plus faibles. Ils n'ont donc pas optimisé le service du à leurs clients.

En conséquence, la Fed a condamné les trois entreprises à une amende 15 millions de $, sur lesquels 12 millions seront destinés aux clients lésés. 

 

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