L'information financière que vous ne trouvez nulle part ailleurs !

Actualité

Nous sélectionnons chaque jour les news que nous estimons importantes pour pouvoir suivre les points suivants :

• le fonctionnement général des marchés financiers, selon les produits et les régions du monde (et principalement en France, Europe et USA) ;

• la réglementation des activités financières, principalement en France, Europe et USA ;

• les tendances économiques et financières fondamentales qui permettent déjà de « voir » l’avenir économique et financier du monde.

Mer. 06 juin 2018 - La FCA inflige une amende de 896000 £ à Canara Bank pour défaut de moyens dans la lutte contre le blanchiment d'argent

Partagez
Noter cette article :

Auteur: DB

Date de publication: 06/06/2018

 

La Financial Conduct Authority (FCA) vient d'infliger une amende de près de 900000 £ à Canara Bank, et lui a également imposé une restriction l'empêchant d'accepter des dépôts de nouveaux clients pendant 147 jours.

Les entreprises de services financiers, rappelle la SEC,  sont tenues de maintenir des systèmes de contrôle solides en matière de lutte contre le blanchiment d 'argent, car ceux-ci sont menacés par ceux qui cherchent à blanchir les produits de la criminalité ou à financer le terrorisme.

Or, note la FCA, entre le 26 novembre 2012 et le 29 janvier 2016, Canara n'a pas réussi à maintenir des systèmes anti blanchiment  adéquats et n'a pas pris de mesures suffisantes pour remédier aux faiblesses identifiées, bien que la banque ait été avertie des lacunes de ses systèmes de contrôle. L'autorité  de surveillance précise que les défaillances de Canara en termes de lutte contre le blanchiment étaient systémiques et touchaient presque tous les niveaux de la structure de l'entreprise et de la gouvernance.

En conséquence, conclut la FCA, Canara a violé le Principe 3 des principes de la FCA pour les entreprises qui stipule que celles-ci doivent prendre des mesures raisonnables pour organiser leurs affaires de manière responsable et efficace, avec des systèmes adéquats de gestion des risques.

 

Télécharger le document

Lien de secours

Tous les champs sont obligatoires.

Operation in progress

Une erreur est survenur lors de l'envoi du message

Votre message a bien été envoyé

Tous les champs sont obligatoires.

Operation in progress

Une erreur est survenur lors de l'envoi du message

Votre message a bien été envoyé

Tous les champs sont obligatoires.

Operation in progress

Une erreur est survenur lors de l'envoi du message

Votre message a bien été envoyé

MemoFin Feedback vous permet de nous signaler les problèmes que vous rencontrez, de suggérer de nouvelles fonctionnalités ou de nous envoyer des commentaires d'ordre plus général.

 

Saisissez votre message ci-dessous :