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Date de publication: 25 sept. 2019
Auteur: DB
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La Securities and Exchange Commission (SEC) a annoncé que TMC Bonds LLC, exploitant d’un système de négociation alternatif (Alternative trading system- ATS) pour les titres à revenu fixe, avait accepté de verser 2,1 millions de dollars pour régler les accusations découlant du fait que TMC Bonds n’avait pas protégé les informations confidentielles de ses abonnés.

Selon l'ordonnance de la SEC, entre janvier 2016 et juin 2018 au moins, TMC Bonds a publiquement vanté sa plate-forme de négociation anonyme, mais a en fait révélé l'identité de certaines entreprises cherchant à négocier des obligations de sociétés avec des contreparties potentielles plus de 2 500 fois au cours d'une période de deux ans  et demi. Selon l'ordonnance, ces informations ont été fournies parce que TMC Bonds n'a pas réussi à établir et à mettre en œuvre des mesures de protection ou des procédures de protection adéquates pour protéger les informations de transaction confidentielles de ses abonnés. L’ordonnance de la SEC indique également que TMC Bonds n’a pas informé la SEC qu’elle opérait de manière incompatible avec ses déclarations à la SEC.

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